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來源：南京卓遠
作者：江西子公司
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| 本 期 目 錄 | |
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一、國資國企改革政策及簡析 |
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1.《常州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》 |
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二、國資相關(guān)新聞 |
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1.海南國資改革打頭陣 發(fā)展挑大梁 |
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2.昆明市城建投資開發(fā)有限責(zé)任公司被納入失信被執(zhí)行人名單 |
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3.多地加快謀劃新一輪國企改革深化提升行動，推進專業(yè)化整合資本市場大有可為 |
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4.百億級地方國資挺進A股 “平臺式投資”成主導(dǎo)模式 |
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5.開封擬成立國資國企改革領(lǐng)導(dǎo)小組，確保年底打造1個AAA、4個以上AA+企業(yè)群體 |
1、《常州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》
發(fā)布機關(guān)：常州市國資委
發(fā)布時間：2023年7月6日
文件編號：常國資〔2023〕77號
官網(wǎng)鏈接：http://www.changzhou.gov.cn/gi_news/760168863387610
丨政策簡析丨
為全面深化國有企業(yè)法治建設(shè)，不斷加強合規(guī)管理，防控合規(guī)風(fēng)險，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，近日，常州市國資委印發(fā)《常州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），將推動市屬國有企業(yè)用三年左右的時間全面建立合規(guī)管理體系。
近年來，常州市持續(xù)推進國有企業(yè)改革發(fā)展，資產(chǎn)規(guī)模和效益穩(wěn)步增長，綜合實力和競爭力不斷提升，但部分企業(yè)在內(nèi)控機制建設(shè)、風(fēng)險控制管理等方面仍存在短板和不足。對此，常州市國資監(jiān)管部門制定《辦法》，指導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理的基本制度框架，在企業(yè)內(nèi)部建立健全合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理、法治建設(shè)等，促進業(yè)務(wù)條線和板塊協(xié)同運行的工作機制，全面提升合規(guī)管理水平。
《辦法》明確，將重點通過三個方面的制度建設(shè)，助推企業(yè)進一步規(guī)范管理、防控風(fēng)險。
加強重點領(lǐng)域合規(guī)制度建設(shè)。針對融資性貿(mào)易、反商業(yè)賄賂、合同管理、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、信息安全、稅務(wù)管理等重點領(lǐng)域以及新業(yè)態(tài)、新型商業(yè)模式等合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，制定合規(guī)管理細則或操作規(guī)程，提高企業(yè)合規(guī)管理資源配置精準性。
加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)合規(guī)制度建設(shè)。針對制度制定、經(jīng)營決策、運營管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定程序合規(guī)管理的制度，確保合規(guī)管理要求全面準確嵌入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。
加強重點人員合規(guī)制度建設(shè)。針對各層級管理人員、高風(fēng)險崗位人員、派駐異地人員等重點人員，強化員工履職行為的合規(guī)管理和制度約束。
近期，常州市國資委將指導(dǎo)各市屬企業(yè)制定合規(guī)管理三年行動計劃，通過建立健全合規(guī)管理保障機制，培育合規(guī)文化，積極培養(yǎng)各層級合規(guī)管理專業(yè)人才等措施，全面建立企業(yè)合規(guī)管理體系。
1.海南國資改革打頭陣 發(fā)展挑大梁
連日來，海南國資國企不斷傳來令人振奮的消息：重回海南國資體系的海南機場開足馬力，其負責(zé)建設(shè)的島內(nèi)機場5個封關(guān)運作項目跑出自貿(mào)港重點項目建設(shè)“加速度”，三亞機場國際航站樓改擴建項目主體工程更是提前半年完工，成為全島首個主體工程完工并投入使用的封關(guān)運作項目。
由海南交投負責(zé)建設(shè)的海南環(huán)島旅游公路項目也迎來重大節(jié)點：項目全線路基段建設(shè)完成，為今年12月底主線通車奠定了堅實基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)顯示，受益于國企改革三年行動成果，省屬骨干企業(yè)戰(zhàn)略支撐作用逐步顯現(xiàn)，今年上半年，省國資委監(jiān)管重點省屬企業(yè)營業(yè)收入達到481.2億元，同比增長66.73%，超過了2020年全年收入；根據(jù)國務(wù)院國資委統(tǒng)計數(shù)據(jù)，今年前5個月海南重點省屬企業(yè)營收增幅位居全國第一，利潤增幅居全國第四。
今年上半年，海南省屬企業(yè)已完成投資超150億元，同比增長42%；各省屬企業(yè)還自加壓力，年中追加全年投資計劃至342億元，同比增長53%，力爭為全省經(jīng)濟穩(wěn)大盤作出更大貢獻。國資國企抓項目擴投資，不僅是助力全省穩(wěn)定經(jīng)濟增長的重大責(zé)任，也是自身發(fā)展壯大的重要機遇。2020年之前，海南省屬國企一直頂著“小散弱”的帽子：省國資委重點監(jiān)管的19家企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模突破100億元的只有2家；創(chuàng)造的增加值、繳納稅費不到全省的3%。近年來，隨著海南自貿(mào)港建設(shè)加快推進，及國企改革三年行動高質(zhì)量收官，海南省屬國資國企進入發(fā)展的快車道：2020年、2021年、2022年省國資委重點監(jiān)管企業(yè)資產(chǎn)總額連續(xù)跨過2000億元、3000億元、4000億元臺階，銷售收入、利潤總額、上繳稅收快速增長，在全省發(fā)展大局中戰(zhàn)略地位顯著提升。截至目前，省屬企業(yè)在國資委支持下，以市場化機制抱團聯(lián)動，整合土地、資金、項目等資源，已在10個市縣在建或計劃建設(shè)26個安居房項目，預(yù)計可提供1.74萬套安居房。
近年來，海南省加快省屬企業(yè)重組整合，按“資源相同、主業(yè)相近、業(yè)務(wù)相關(guān)、產(chǎn)業(yè)協(xié)同”原則，以市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體，開展橫向聯(lián)合、縱向整合和專業(yè)化重組，引導(dǎo)企業(yè)聚焦主責(zé)主業(yè)，先后組建海南省旅游投資發(fā)展有限公司，打造國際旅游消費中心建設(shè)投資發(fā)展運營商；組建海南國際商業(yè)航天發(fā)射有限公司，以及省物流集團、省人才集團等。
在加快推動省屬企業(yè)戰(zhàn)略性重組和專業(yè)化整合的同時，海南下大決心解決省級經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管和托管企業(yè)等歷史遺留問題。截至目前，省國資委已完成19家職能部門270家企業(yè)的移交簽約，涉及總資產(chǎn)306.64億元，占清查摸底總資產(chǎn)的98.47%。同時，1126家省屬托管企業(yè)已完成處置注銷80%。
下一步，海南省屬國資國企將進一步向自貿(mào)港主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)集中，向基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)、民生保障等公益性行業(yè)領(lǐng)域集中，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)省屬國資國企“十四五”發(fā)展規(guī)劃，到2025年省屬國資規(guī)模和效益要實現(xiàn)跨越式增長，省屬國企資產(chǎn)總額翻兩番，力爭省屬國企發(fā)展出3家至5家資產(chǎn)規(guī)模過千億的大企業(yè)、大集團，2家企業(yè)進入“中國企業(yè)500強”。
2.昆明市城建投資開發(fā)有限責(zé)任公司被納入失信被執(zhí)行人名單
近日，北京金融資產(chǎn)交易所披露了昆明市城建投資開發(fā)有限責(zé)任公司（簡稱昆明城投）被納入失信被執(zhí)行人名單的公告。
公告顯示，2020年4月28日，昆明城投與云南保利實業(yè)有限公司（以下簡稱“保利公司”）就昆明市官渡區(qū)巫家壩中苜蓿村項目簽訂《合作開發(fā)協(xié)議》及《合作開發(fā)協(xié)議備忘錄》，保利公司向昆明城投支付了3億元合作意向金，后項目合作終止，昆明城投僅退還1.5億元。
2023年4月26日，昆明市官渡區(qū)人民法院出具（2022）云0111民初24999號《民事判決書》，判決昆明城投返還原告合作意向金1.5億元及截至2022年5月13日的資金占用費及違約金50042757.99元，并以l.5億元為基數(shù)按4％的年利率支付自2022年5月14日起的資金占用費及違約金。
2023年6月13日，因昆明城投未按照生效裁判文書履行義務(wù)，原告己向法院申請強制執(zhí)行，執(zhí)行標(biāo)的為225005866元。2023年6月28日，昆明城投被列入失信被執(zhí)行人名單。
此前6月15日，聯(lián)合資信評估股份有限公司（以下簡稱“聯(lián)合資信”）發(fā)布關(guān)于昆明市城建投資開發(fā)有限責(zé)任公司票據(jù)承兌逾期、所持部分子公司股份被凍結(jié)以及被列為被執(zhí)行人等事項的關(guān)注公告。公告稱，聯(lián)合資信對昆明城投主體及其相關(guān)債項進行了信用評級，截至本公告出具日，評定昆明城投主體長期信用等級為AA+，“21昆明城建MTN001”的信用等級為AA+，評級展望為穩(wěn)定。
3.多地加快謀劃新一輪國企改革深化提升行動，推進專業(yè)化整合資本市場大有可為
當(dāng)前，從中央到地方正在抓緊謀劃新一輪國企改革深化提升行動。據(jù)悉，新一輪國企改革深化提升行動即將正式啟動。雖然改革方案尚未對外發(fā)布，但從此前國資委明確的改革重點，以及近期多地明確的下一步改革舉措來看，“加快國有資本布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整”仍是核心關(guān)鍵。多位業(yè)內(nèi)專家表示，此前國資委召開的中央企業(yè)提高上市公司質(zhì)量暨并購重組工作專題會，或預(yù)示著未來資本市場在助力國企改革深化提升方面將發(fā)揮更大作用。尤其是從加快國有資本布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整角度來說，其中的一個重點手段就是要推進專業(yè)化整合，顯然資本市場在此方面大有可為。
4.百億級地方國資挺進A股 “平臺式投資”成主導(dǎo)模式
今年以來地方國資入主A股民營上市公司的資金規(guī)模已達百億元級別。在國資挺進的過程中，一方面“組合拳”交易模式升級，體現(xiàn)出穩(wěn)定新晉控股權(quán)、進而鋪路業(yè)務(wù)升級的意愿；同時，“平臺式投資”成為絕對主導(dǎo)模式，多數(shù)被訪者認為，上市公司正在成為國有資本重要組織形式和“管資本”的重要載體，背后體現(xiàn)出國資控股與保持活力之間的新權(quán)衡。
國資入主并非單線前行，部分代表性民營資本也在國企改革中擔(dān)綱主導(dǎo)性作用。地方國資與民資一道，在資本市場實控權(quán)變更曲中演繹著并行樂章。有業(yè)內(nèi)專家提醒，民營資本與國有資本對經(jīng)濟波動的敏感度不同，對于民資而言，如何在資本出清的同時實現(xiàn)信心重振，仍是挑戰(zhàn)。
入主“組合拳”
資金流承壓的龍元建設(shè)，將迎來杭州交投集團的入主。杭州國資近30億元（估算）真金白銀的加持，成為今年最新的地方國資入主A股公司案例。今年以來，地方國資啟動A股控股權(quán)的收購運作持續(xù)擴圍，陜西、浙江等多地國資表現(xiàn)活躍；同時，“攬A”落地的案例接連出現(xiàn)。6月29日，孟廣才以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向溧陽城發(fā)轉(zhuǎn)讓其持有的天目湖超1216萬股股份，完成股份轉(zhuǎn)讓過戶登記。經(jīng)過數(shù)年多次股權(quán)劃轉(zhuǎn)，溧陽城發(fā)終于晉位天目湖控股股東，溧陽市人民政府順勢成為實控人，天目湖這家疫情期間連續(xù)三年凈利下降的旅游公司，回歸國資控股。
隨著地方國資在資本市場的活躍，一方面使A股國資系公司增多，另一方面也抬高了地方證券化率。入主龍元建設(shè)的杭州交投集團，是杭州市國資委直屬交通重點工程基建投資平臺。本次入主，意味著繼杭州市政府旗下的海聯(lián)訊、ST數(shù)源，以及杭州市國資委旗下的杭氧股份、杭州熱電等公司之后，杭州國資的A股版圖增至7家。此前，杭州國資曾提出國有上市公司達到11家等具體目標(biāo)，由此來看，今年是當(dāng)?shù)赝ㄍ妇暗闹匾A梯。新興裝備易主事宜，也早已鎖定陜西省國資委。按照陜西國資平臺長安匯通的戰(zhàn)略，將形成股權(quán)直投類、股改上市和定向增發(fā)類、債轉(zhuǎn)股類三大類項目儲備，控股A股新興裝備說明，長安匯通與資本市場對接的觸手更為多元。
拆解近年來地方國資入主A股公司的交易模式，組合拳交易尤為突出。無論是此前北京國資紓困東方園林，還是今年麗水國資入主康盛股份，都是采用的“股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓+表決權(quán)委托”模式，實現(xiàn)控股股東變更。今年，這一模式得到進化。典型代表是龍元建設(shè)，該公司易主采取了“放棄表決權(quán)+定增認購+協(xié)議轉(zhuǎn)讓”的一攬子交易方案。北京投行人士李偉認為，將定增嵌入交易方案中，搭配協(xié)議轉(zhuǎn)讓和表決權(quán)委托，既有利于國資股東夯實控股權(quán)，又能為收購標(biāo)的引入活水，從而為業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級儲備彈藥。此前，浙文互聯(lián)等公司在國資取得相對控股權(quán)后，也快速開啟對國資股東的定增運作，進一步鞏固國有資本的控股權(quán)，不過在實操中也遇到一些挑戰(zhàn)。有接近公司的人士透露，通過股東達成共識——實現(xiàn)協(xié)議控制——再啟動定增審批程序等，最終定增方案才獲得“無補丁”認可與通過。
平臺式投資。從啟動和落地的國資入主主體來看，地方國有投資平臺已經(jīng)是主流選擇。新興裝備的“新主”長安匯通，是陜西省國資委組建的唯一一家省屬國有資本運營公司；擬入主康盛股份的浙江麗數(shù)股權(quán)投資有限公司，則更是一家地方國資投資平臺。地方國資入主A股，大體包括投資平臺控股和國資實體控股兩種模式，前者更利于所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，實現(xiàn)國資控股與民資效率的平衡。“這印證了國資系統(tǒng)通過設(shè)立國有資本投資運營公司，從‘管企業(yè)’到‘管資本’改革的合理性。
5.開封擬成立國資國企改革領(lǐng)導(dǎo)小組，確保年底打造1個AAA、4個以上AA+企業(yè)群體
7月11日，開封市委書記高建軍主持召開市委全面深化改革委員會第十八次會議，研究并原則同意成立開封市國資國企改革領(lǐng)導(dǎo)小組等事項。
市領(lǐng)導(dǎo)李湘豫、盧志軍、曹忠良、楊克俊、張松文、邵華、徐彤、盧捍衛(wèi)等出席會議。
會議強調(diào)，近期，中央印發(fā)了新一輪國企改革三年行動方案，要全面落實中央和省委重大決策部署，持續(xù)深化國資國企改革，堅定不移推動國資國企高質(zhì)量發(fā)展。
一要確保高效運轉(zhuǎn)。開封市國資國企改革領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室要嚴格按照職責(zé)分工，切實擔(dān)負起推進國資國企改革責(zé)任，加強統(tǒng)籌，有力有序有效推動各項改革任務(wù)落地見效。組織、財政等各成員單位要牢牢把握職責(zé)定位，主動研究加強政策支持，強化要素保障與指導(dǎo)，形成工作合力。
二要持續(xù)深化改革。堅持問題導(dǎo)向，找準國資國企發(fā)展中存在的突出問題短板，落實新一輪國企改革深化提升行動，加快實施一批變革性、牽引性舉措，著力推進專業(yè)化整合、市場化轉(zhuǎn)型、化解債務(wù)風(fēng)險等改革事項，全面賦能、提質(zhì)、增效，推動國資國企在改革中提升服務(wù)大局的能力。
三要推動高質(zhì)量發(fā)展。緊扣“提高國有企業(yè)核心競爭力和增強核心功能”這一目標(biāo)，大力完善現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新、企業(yè)治理等體系，加快完善現(xiàn)代企業(yè)制度，推動企業(yè)按市場化機制運營，確保今年年底“1+4+N”國資布局基本形成，打造1個AAA、4個以上AA+發(fā)展高信用評級企業(yè)群體。